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发布日期：2026-06-08 14:14 点击次数：149
民生加银基金治理有限公司
民生加银中证内地资源主题指数型
证券投资基金基金合同
基金治理东说念主：民生加银基金治理有限公司
基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司
二〇二五年五月
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
目 录
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第一部分、绪论
一、签订本基金合同的目标、依据和原则
利义务，范例基金运作。
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运
作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售治理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》(以下简称“《信
息裸露办法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理端正》
（以下简
《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指
称“《流动性风险治理端正》”）、
数基金迷惑》（以下简称“《指数基金迷惑》”）和其他磋议法律法则。
二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有摧毁，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他磋议端正享有权利、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”或
“基金”）由基金治理东说念主依照《基金法》、基金合同过火他磋议端正召募，并经中国
证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出
本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东说念主依照恪称累赘、丰足信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪症结限制未达约定方针、
指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有摧毁，以基
金合同为准。
五、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的
的除外。
六、本基金的投资范围包括存托根据，若投资可能靠近中国存托根据价钱大
幅波动以致出现较大损失的风险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托根据
刊行机制以及走动机制等联系的风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的
“风险揭示”章节的具体内容。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第二部分、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充
地资源主题指数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补
充
明书》过火更新
基金份额发售公告》
基金居品贵寓纲领》过火更新
司法诠释、行政限定以过火他对基金合同当事东说念主有抑遏力的决定、决议、通知等
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其时常作念出的改良
《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施
的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良
《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的
改良
《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良
《流动性风险治理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关
对其时常作出的改良
《指数基金迷惑》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机关
对其时常作念出的改良
务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
国境内正当注册登记并存续或经磋议政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹
法东说念主、社会团体或其他组织
中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
的投资东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调治、非走动过户、转托管及按期定额投资等业务
金代销业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销
售业务的机构
内容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务真的
认、计帐和交收、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册等。本合同中
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
“注册登记业务”也指“基金注册登记业务”
治理有限公司或接受民生加银基金治理有限公司托付代为办理基金注册登记业
务的机构。本合同中“注册登记机构”也指“基金注册登记机构”
治理东说念主所治理的基金份额余额过火变动情况的账户
构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐明的
日历
产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得跳动 3 个月
做事日
《业务功令》：指《民生加银基金治理有限公司洞开式基金业务功令》，是
范例基金治理东说念主所治理的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金
治理东说念主和投资东说念主共同驯服
请购买基金份额的步履
将基金份额兑换为现款的步履
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
告端正的条件，苦求将其执有基金治理东说念主治理的某一基金的基金份额调治为基金
治理东说念主治理的且由销亡基金注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的
步履
执基金份额销售机构的操作
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行
账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式
上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入申
请份额总和后的余额)跳动上一日基金总份额的 10%
扣除联系用度后的余额
款项过火他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购
与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、知道受
限的新股及非公开采行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
走动的债券等
值的方式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成天职拨给推行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到公正对待
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
账户进行处置计帐，目标在于灵验装潢并化解风险，确保投资者得到公正对待，
属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致
公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备
仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不细目
性的财富
互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露
网站）等媒介
事件
基金份额执有东说念主服务的用度
财富入网提销售服务费的基金份额
产入网提销售服务费的基金份额
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第三部分、基金的基本情况
一、基金的称呼
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
二、基金的类别
股票指数型
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资方针
本基金采用全样本复制法进行被迫指数化投资，力务结果追踪偏离度与追踪
症结的最小化，得回与场所指数收益相似酬谢。
五、基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
六、基金份额开动面值和认购用度
基金份额的开动面值为东说念主民币 1.00 元。本基金的认购费率最高不跳动 5%，
具体费率情况由基金治理东说念主决定，并在招募说明书中列示。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类
和 C 类基金份额。在投资东说念主申购时收取申购用度、不从本类别基金财富入网提销
售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富入网提销售服务
费、在投资东说念主申购时不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额差别成立基金代码，差别筹划和公告基金份额净
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
值和基金份额累计净值。
投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得
相互调治。在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无实
质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可加多、减少或
调节基金份额类别成立、变更收费方式或者住手现存基金份额的销售、对基金份
额分类办法及功令进行调节等，并在调节实施之日前依照《信息裸露办法》的有
关端正在指定媒介上公告，不需要召开基金份额执有东说念主大会。
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第四部分、基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
金份额发售公告。
销网点，具体名单见基金份额发售公告等联系公告)公开采售。
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率不得跳动认购金额的 5%。本基金的认购费率由基金治理
东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金
的阛阓引申、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。
额归基金份额执有东说念主悉数，其中利息的具体金额及利息结转的基金份额的具体数
额以基金注册登记机构的记载为准。
认购份额的筹划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此症结产生的收益或损失由基金财产承担。
请奏凯受理的阐明以基金合同收效后基金注册登记机构的阐明结果为准。
三、基金份额认购金额的限制
销。
限制请参见招募说明书等联系公告。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
限制和处理方法请参见招募说明书等联系公告。
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第五部分、基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份、基金召募金额不少于 2 亿元、而况基金份额执有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条
件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招募说明书决定住手基金发
售，且基金召募达到基金备案条件，基金治理东说念主应当自基金召募会束之日起 10
日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会提
交验资禀报，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之日起，基金备案手续
办理结束，基金合同收效。
基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜予
以公告。
本基金合同收效前，投资东说念主的认购款项只可存入专用账户，任何东说念主不得动用。
认购资金在召募期形成的利息将折算为基金份额归投资东说念主悉数，其中利息的具体
金额及利息结转的基金份额的具体数额以基金注册登记机构的记载为准。
二、基金召募失败
务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计
银行同期进款利息。
金治理东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额 基金合同收效后的存
续期内，基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元，基
金治理东说念主应当实时禀报中国证监会；基金份额执有东说念主数目联结 20 个做事日达不
到 200 东说念主，或联结 20 个做事日基金财富净值低于 5000 万元，基金治理东说念主应当向
中国证监会说明出现上述情况的原因并提议惩办决议。
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第六部分、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金治理东说念主网站公示。若基金治理东说念主或其指定的代销机构通达电话、
传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由
基金治理东说念主、代销机构另行公告。
二、申购和赎回的洞开日实时期
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动
所、深圳证券走动所的广漠走动日的走动时期，但基金治理东说念主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体
业务办理时期在招募说明书中载明。基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历
或者时期办理基金份额的申购、赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日
期和时期提议申购、赎回或调治苦求的，其基金份额申购、赎回或调治的价钱为
下一洞开日基金份额申购、赎回或调治的价钱。
基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时期变更或其
他非凡情况，基金治理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调节，但
应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋议端正在指定媒介上公告。
基金治理东说念主自基金合同收效之日起不跳动三个月起初办理申购、赎回，申
购与赎回的起初时期在申购起初公告、赎回起初公告中端正。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行筹划；
序赎回；
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
的洞开时期结果后不得撤销。
基金治理东说念主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行调节。基金治理
东说念主必须在新功令起初实施前依照《信息裸露办法》的磋议端正在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的要津
投资东说念主必须根据销售机构端正的要津，在洞开日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构端正的方式备足申购
资金，投资东说念主在提交赎回苦求时须执有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、
赎回苦求无效。
基金治理东说念主应以走动时期结果前受理申购和赎回苦求确本日行为申购或赎
回苦求日(T 日)，在广漠情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该走动的有
效性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐明情况。基金销售机构对申购
苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到苦求。申购的
阐明以基金注册登记机构或基金治理东说念主的阐明结果为准。
申购领受全额缴款方式，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不奏凯。
若申购不奏凯或无效，基金治理东说念主或基金治理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付
的申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资东说念主自行承担。投资东说念主赎
回苦求奏凯后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋议要求处理。
五、申购和赎回的金额
回的最低份额，具体端正请参见招募说明书等联系公告。
端正请参见招募说明书等联系公告。
见招募说明书等联系公告。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。
基金治理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采用上述措施对基金界限给予控
制。具体端正请参见招募说明书或联系公告。
基金治理东说念主必须在调节前依照《信息裸露办法》的磋议端正在指定媒介上公
告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
类基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的筹划，保留到
少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，
经中国证监会备案，不错安妥蔓延筹划或公告。
书。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元
为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。C 类
基金份额不收取申购用度。
的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。本基金对执续
执有期少于 7 日的投资者，收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对
执续执有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，未
归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
金额的 5%。本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类基金份额和 C 类基金份额的
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
申购份额具体的筹划方法、赎回费率、赎回金额具体的筹划方法和收费方式由基
金治理东说念主根据基金合同的端正细目，并在招募说明书中列示。基金治理东说念主不错在
基金合同约定的范围内调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实
施日前依照《信息裸露办法》的磋议端正在指定媒介上公告。
领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作
范例参见法律法则和自律组织的端正。
场情况制定基金促销筹划，针对以特定走动方式(如网上走动、电话走动等)等进
行基金走动的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，
按联系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错安妥调低基金申购费率和
基金赎回费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求；此时，
基金治理东说念主治理的其他基金向本基金的转入苦求按一样的方式处理：
净值。
额执有东说念主利益的。
对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。
份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相逃匿 50%集中度的情形时。
单笔申购金额上限的。
格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金治理东说念主应当暂停接受申购苦求。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
发生上述 1-3、5、8、9 项端正的暂停申购情形时，基金治理东说念主应当根据有
关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被一说念或部分拒
绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主，基金治理东说念主及基金托管东说念主不承担该退
回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况放手时，基金治理东说念主应实时复原申
购业务的办理，按端正公告并报中国证监会备案。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回
款项；此时，本基金向基金治理东说念主治理的其他基金的转出苦求按一样方式处理：
净值。
格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案并按照端正公告，
已接受的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付
部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期
支付，并以后续洞开日的该类基金份额净值为依据筹划赎回金额。若联结两个或
两个以上洞开日发生无数赎回，脱期支付最长不得跳动 20 个做事日，并在指定
媒介上公告。投资东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予撤销。
在暂停赎回的情况放手时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并给予公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额
总和后的余额)跳动前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的财富组合气象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
(1)全额赎回：当基金治理东说念主以为有材干支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按正
常赎回文节奉行。
(2)部分脱期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有费劲或以为
因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波
动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提
下，可对其余赎回苦求脱期办理。关于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；关于未能赎回部分，投
资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动
转入下一个洞开日不竭赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回苦求将被撤销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，
直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回
部分作自动脱期赎回处理。
(3)如本基金发生无数赎回，在单个基金份额执有东说念主跳动上一洞开日基金总
份额 30%以上的赎回苦求等情形下，基金治理东说念主不错采用以下措施对其进行延
期办理赎回。即：若本基金发生无数赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求跳动
上一洞开日基金总份额的 30%，基金治理东说念主有权先行对该单个基金份额执有东说念主
超出 30%的赎回苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额执有东说念主 30%以内（含
或联系公告。
(4)暂停赎回：联结 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东说念主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，
但不得跳动 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书端正的其他方式在 3 个走动日内通知基金份额执有东说念主，说明磋议处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。
金治理东说念主应提前 1 个做事日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并
公告最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。
赎回时，基金治理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公
告，并公告最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。
停公告 1 次。暂停结果，基金重新洞开申购或赎回时，基金治理东说念主应提前 2 日在
指定媒介上联结刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的各
类基金份额净值。
十一、基金调治
基金治理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金治理东说念主治理的、且由销亡基金注册登记机构办理注册登记的其他基金之间
的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系功令由基金治理东说念主届时根据
联系法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机
构。
十二、基金的非走动过户 基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理继
承、捐赠和司法强制奉行而产生的非走动过户以及基金注册登记机构认同、合乎
法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依
法不错执有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额执有东说念主执有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的联系贵寓，关于合乎条件的非走动过户苦求按基金注
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册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的程序收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照届时端正的程序收取转托管费。
十四、按期定额投资筹划
基金治理东说念主不错为投资东说念专揽理按期定额投资筹划，具体功令由基金治理东说念主在
届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东说念主在办理按期定额投资筹划时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在联系公告或更新
的招募说明书中所端正的按期定额投资筹划最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的
冻结与解冻，以及基金注册登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与
解冻。
十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
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第七部分、基金合同当事东说念主及权利义务
一、基金治理东说念主
称呼：民生加银基金治理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
邮政编码：518038
法定代表东说念主：李业弟
成有时间：2008 年 11 月 3 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会证监许可【2008】
组织体式：有限职责公司（外商投资、非独资）
注册本钱：叁亿元东说念主民币
存续时间：永续规划
规划范围：基金召募、基金销售、财富治理和中国证监会许可的其他业务
二、基金托管东说念主
称呼：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成有时间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
规划范围：汲取公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中
国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务
组织体式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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存续时间：执续规划
三、基金份额执有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额执有东说念主和基
金合同当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额，其执有基金份额的步履本人
即标明其对基金合同的实足承认和接受。基金份额执有东说念主行为基金合同当事东说念主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
四、基金治理东说念主的权利
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金治理东说念主的权利为：
用基金财产；
收入；
调治、非走动过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同端正的范围
内决定和调节基金的除调高托管费率和治理费率之外的联系费率结构和收费方
式；
金合同或磋议法律法则端正的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损
失的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金及联系当事东说念主的利
益；
对基金注册登记机构的代理步履进行必要的监督和查验；
其步履进行必要的监督和查验；
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五、基金治理东说念主的义务
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金治理东说念主的义务为：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式治理和运作基金财产；
所治理的基金财产和治理东说念主的财产相互独处，对所治理的不同基金差别治理，分
别记账，进行证券投资；
谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
合乎基金合同等法律文献的端正；
务；
基金合同过火他磋议端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向
他东说念主表现；
配收益；
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合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
他法律步履；
和分拨；
应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
益向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直规划
治理；
六、基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金托管东说念主的权利为：
他收入；
合同或磋议法律法则端正的步履，对基金财富、其他当事东说念主的利益形成紧要损失
的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金及联系当事东说念主的利益；
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权利。
七、基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金托管东说念主的义务为：
老成基金托管业务的专职东说念主员，谨慎基金财产托作事宜；
谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向他东说念主表现；
金治理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金治理
东说念主有未奉行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的措施；
事宜；
购、赎回价钱；
回款项；
基金份额执有东说念主大会；
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退任而免除；
东说念主追偿；
行业监督治理机构，并通知基金治理东说念主；
八、基金份额执有东说念主的权利
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金份额执有东说念主的权利为：
事项利用表决权；
法拿告状讼；
的正当权益。
九、基金份额执有东说念主的义务
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金份额执有东说念主的义务为：
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基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额执有东说念主处得回的欠妥得利；
十、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称呼而有所更正。
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第八部分、基金份额执有东说念主大会
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主或者基金份额执有东说念主的正当授权代
表组成。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额具有同等的投票权。
一、召开事由
金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额执有东说念主(以基金治理东说念主收到提议当日
的基金份额筹划，下同)提议时，应当召开基金份额执有东说念主大会：
(1)圮绝基金合同；
(2)调治基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额执有东说念主大会要津；
(6)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或销售服务费，但根据法律法则、
监管机构要求提高该等酬谢程序或销售服务费的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
不需召开基金份额执有东说念主大会：
(1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率、调低赎回
费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
(5)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响；
(6)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(7)按照法律法则或本基金合同端正需召开基金份额执有东说念主大会之外的其他
情形。
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二、召集东说念主和召集方式
召集。基金治理东说念主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行
召集。
份额执有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东说念主代
表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主仍以为
有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东说念主代表和
基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，代表基金份额 10%以
上的基金份额执有东说念主有权自行召集基金份额执有东说念主大会，但应当至少提前 30 日
向中国证监会备案。
托管东说念主应当配合，不得防碍、骚扰。
三、召开基金份额执有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式
地点、方式和权益登记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日
前 30 日在指定媒介公告。基金份额执有东说念主大和会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时期、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议体式；
(4)议事要津；
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(5)有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限
和代理灵验期限等)、投递时期和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设磋议东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要通知的其他事项。
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额执有东说念主大会所采用的具体通信方式、
托付的公证机关过火磋议方式和磋议东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取方
式。
表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理
东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则
应另行书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进
行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，
不影响计票和表决效率。
四、基金份额执有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额执有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额执有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书托福其代理东说念主出
席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金治理东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效率。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的联系端正以通信的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东说念主细目。
(1)现场开会方式 在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
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托付东说念主执有基金份额的根据及授权托付代理手续完备，到会者出具的联系文献符
合磋议法律法则和基金合同及会议通知的端正，而况执有基金份额的根据与基金
注册登记机构提供的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会方式 在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：
关请示性公告；
为“监督东说念主”)到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；
计基金份额执有东说念主的书面表决见地，如基金治理东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场
监督的，不影响表决效率；
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
理东说念主提交的执有基金份额的根据、授权托付书等文献合乎法律法则、基金合同和
会议通知的端正，并与基金注册登记机构记载相符。
五、议事内容与要津
(1)议事内容为本基金合同端正的召开基金份额执有东说念主大会事由所波及的内
容。
(2)基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额执有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召
集东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向
大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开前至少 35 天提交召集东说念主并
由召集东说念主公告。
(3)关于基金份额执有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案
进行审核：关联性。大会召集东说念主关于基金份额执有东说念主提案波及事项与基金有平直
关系，而况不超出法律法则和基金合同端正的基金份额执有东说念主大会权力范围的，
应提交大会审议；关于不合乎上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。如
果召集东说念主决定不将基金份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有
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东说念主大会上进行诠释和说明。要津性。大会召集东说念主不错对基金份额执有东说念主的提案涉
及的要津性问题作念出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同
意；原提案东说念主不欢喜变更的，大会主执东说念主不错就要津性问题提请基金份额执有东说念主
大会作念出决定，并按照基金份额执有东说念主大会决定的要津进行审议。
(4)单独或合并执有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额执有东说念主提交
基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，基金治理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额执
有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东说念主大会审议通过，就销亡提案再次
提请基金份额执有东说念主大会审议，其时时间隔不少于 6 个月。法律法则另有端正的
除外。
(5)基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当在基金份额执有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议
的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照端正要津文牍会议议事要津及
留心事项，细目和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。大会由召集东说念主授权代表主执。基金
治理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表
主执；如果基金治理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的
基金份额执有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表
行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。
签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称呼)、身份证号码、住所、执有或代表有
表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日历后第 2 个做事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一说念
灵验表决并形成决议。如监督东说念主经通知但断绝到场监督，不影响在公证机关监督
下形成的决议的灵验性。
六、决议形成的条件、表决方式、要津
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的 50%
以上通过方为灵验，除下列（2）所端正的须以极端决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过；
(2)极端决议
极端决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为灵验；波及更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、
调治基金运作方式、圮绝基金合同必须以极端决议通过方为灵验。
并给予公告。
面合乎法律法则和会议通知端正的书面表决见地即视为灵验的表决，表决见地模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额执有东说念主
所代表的基金份额总和。
开审议、逐项表决。
七、计票
(1)如基金份额执有东说念主大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额执
有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起初后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理
东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监
票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在
会议起初后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额执
有东说念主代表与基金治理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果
基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主执东说念主可自行选举三名基金
份额执有东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主执东说念主就地
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公布计票结果。
(3)如大会主执东说念主关于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；
如大会主执东说念主未组织监票东说念主进行重新盘货，而出席大会的基金份额执有东说念主或代理
东说念主对大会主执东说念主文牍的表决结果有异议，其有权在文牍表决结果后立即要求重新
盘货，大会主执东说念主应当立即组织监票东说念主重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货
仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在
监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；
如监督东说念主经通知但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计
票，并由公证机关对其计票过程给予公证。
八、基金份额执有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东说念主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议见地之日起收效。
金托管东说念主均有抑遏力。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行收效
的基金份额执有东说念主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的非凡约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主差别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
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执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
销亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、法律法则或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有端正的，从其端正。
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第九部分、基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要津
一、基金治理东说念主的更换
(1)基金治理东说念主被照章取消基金治理阅历；
(2)基金治理东说念主照章赶走、被照章撤销或者被照章宣告停业；
(3)基金治理东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；
(4)法律法则和基金合同端正的其他情形。
(1)提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计执有基金总份额 10%
以上（包括 10%）的基金份额执有东说念主提名；
(2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金治理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提
名的新任基金治理东说念主形成决议，新任基金治理东说念主应当合乎法律法则及中国证监会
端正的阅历条件；
(3)核准：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东说念主；更
换基金治理东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可奉行；
(4)吩咐：原基金治理东说念主职责圮绝的，应当妥善守护基金治理业务贵寓，实时
办理基金治理业务的移交手续，新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主应当实时接收，
并与基金托管东说念主查对基金财富总值；
(5)审计：原基金治理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法则端正礼聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金治理东说念主得回中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称呼变更：基金治理东说念主更换后，如果原任或新任基金治理东说念主要求，应
按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金治理东说念主磋议的称呼字样。
二、基金托管东说念主的更换
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；
(2)基金托管东说念主照章赶走、被照章撤销或者被照章文牍停业；
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
(3)基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；
(4)法律法则和基金合同端正的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或者单独或共计执有基金总份额 10%
以上（包括 10%）的基金份额执有东说念主提名；
(2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提
名的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合乎法律法则及中国证监会
端正的阅历条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更
换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可奉行；
(4)吩咐：原基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管
东说念主应当实时接收，并与基金治理东说念主查对基金财富总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法则端正礼聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在新任基金托管东说念主得回中国证监
会核准后 2 日内公告。
三、基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换
份额 10%以上（包括 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管
东说念主；
东说念主的基金份额执有东说念主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上集结
公告。
四、新基金治理东说念主接收基金治理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托
管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应不竭履行联系职责，并保证不作念出对
基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的步履。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第十部分、基金的托管
基金财产由基金托管东说念主守护。基金治理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、
基金合同及磋议端正签订《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金托管
条约》。签订托管条约的目标是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金份额执
有东说念主名册登记、基金财产的守护、基金财产的治理和运作及相互监督等联系事宜
中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第十一部分、基金份额的登记
一、本基金注册登记业务指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包
括投资东说念主基金账户建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐
和交收、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册等。
二、本基金注册登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的其他合乎条件的
机构谨慎办理。基金治理东说念主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理
东说念主签订托付代理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在基金注册登记业务中的权
利义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
三、基金注册登记机构享有如下权利：
四、基金注册登记机构承担如下义务：
资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形除外；
务，并提供其他必要服务；
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第十二部分、基金的投资
一、投资方针
本基金采用全样本复制法进行被迫指数化投资，力务结果追踪偏离度与追踪
症结的最小化，得回与场所指数收益相似酬谢。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托根据、
债券、货币阛阓器用、权证、财富支执证券以及法律法则或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的联系端正）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东说念主在履行适
当要津后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选
成份股的比例不低于基金财富净值的 90%；权证投资比例占基金财富净值的比
例不高于 3%；保执不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，前述现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金采用全样本复制法进行被迫指数化投资，即按照中证内地资源主题指
数的成份股组成及权重构建股票投资组合。然而当以下情况发生时，基金治理东说念主
将对投资组合进行安妥调节，以结果本基金对功绩相比基准的考究追踪：
(1)基金治理东说念主预期指数成份股或权重发生变化；
(2)由于阛阓因素影响、法律法则限
制等原因，本基金无法根据指数构建组合；
(3)基金发生申购赎回、成份股派发现款股息等可能影响追踪后果的情形。
在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金治理东说念主将对投资组合进行调节，
以镌汰追踪症结,结果对功绩相比基准的考究追踪。
（1）指数编制方法发生变更。基金治理东说念主将评估指数编制方法变更对指数
成份股及权重的影响，应时调节投资组合。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
（2）指数成份股按期或者临时调节。基金治理东说念主将对场所指数成份股调节
的可能情况作念出预期和判断，在此基础上应时调节投资组合，从而减小追踪症结。
（3）中证内地资源主题指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现款
股息等情形。基金治理东说念主将密切护理这些情形对基金投资组合的影响，并据此调
整投资策略。
（4）基金发生申购赎回、参与新股申购等影响追踪后果的情形。基金治理
东说念主将分析这些情形对追踪后果的影响，据此对投资组合进行相应调节。
（5）法律法则限制、部分场所股票流动性不及、股票停牌等因素导致基金
无法根据场所指数要素股组成建立组合。基金治理东说念主将根据推行情况，以追踪误
差最小化为原则应时调节投资组合。
（6）指数成份股发生明显负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作
出调节的，基金治理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，详细探究成份股
的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替代策
略，并对投资组合进行相应调节。
本基金可投资存托根据，本基金将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴聘投资价值高的存托
根据进行投资。
四、功绩相比基准
本基金遴聘以下行为功绩相比基准：
基金的功绩相比基准=中证内地资源主题指数×95%+活期进款利率（税后）
×5%。
中证内地资源主题指数是中证指数有限公司在中证 800 指数的基础上，遴聘
属于资源性行业中具有代表性的股票行为要素股编制而成，概况详细反应沪深证
券阛阓中内地资源上市公司的合座进展。资源性行业包括详细性油气企业、油气
的勘察与出产、煤炭与消用度燃料、铝、黄金、多种金属与采矿、可贵金属与矿
石等行业；要素股是在资源性行业中遴聘市值界限名次居前、流动性较好、合乎
指数追踪的一般要求的具有十分代表性的股票。
翌日若出现场所指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素致使场所指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会禀报并提议惩办方
案，如更换基金场所指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构住手场所指数的编制及发布至惩办决议确按时间，基金治理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息奉命基金份额执有东说念主
利益优先原则撑执基金投资运作。
若基金场所指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金治理东说念主根据
场所指数变更情形履行安妥要津。
五、风险收益特征
本基金是指数型股票基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种，风
险收益水平高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。
六、投资限制
（1）本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比例不低
于基金财富净值的 90%；
（2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（3）保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，前述现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金投资知道受限证券，基金治理东说念主应事前根据中国证监会联系规
定，与基金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资知道受限证券的比例，根据
比例进行投资。基金治理东说念主应制订严格的投资决策过程和风险限制轨制，防护流
动性风险、法律风险和操派头险等多样风险。
（5）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得跳动上一走动日基金资
产净值的 0.5%，本基金执有的一说念权证，其市值不得跳动基金财富净值的 3%；
（6）本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基
金财富净值的 40%；
（7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳动本基金财富净
值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之
外的因素致使本基金不合乎前款所端正比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流
动性受限财富的投资；
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
（8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保执一致；
（9）本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市走动的股票奉行；
（10）法律法则、基金合同端正的其他比例限制。
如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。 除上述第（3）、
（7）、
（8）项外，因证券阛阓波动、上市公司
合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正
投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个走动日内进行调节。
基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋议约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同收效
之日起起初。
为惊羡基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
(1)承销证券；
(2)向他东说念主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无尽职责的投资；
(4)买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；
(5)向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金治理东说念主、基金托管东说念主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金治理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鞭策或者与其基金治理
东说念主、基金托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的
证券；
(7)从事内幕走动、独揽证券走动价钱过火他不正派的证券走动行径；
(8)依照法律法则磋议端正，由中国证监会端正辞谢的其他行径；
(9)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受联系限制。
七、基金治理东说念主代表基金利用鞭策权利的处理原则及方法
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
执有东说念主的利益；
牟取任何欠妥利益。
八、基金的融资、融券
本基金不错按照国度的磋议端正进行融资、融券。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事
务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。
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第十三部分、基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项
以过火他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交
易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他
基金财产账户相互独处。
四、基金财产的贬责
基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东说念主守护。基金治理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的治理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金治理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约
定收取治理费、托管费以及基金合同约定的其他用度。基金财产的债权、不得与
基金治理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相互抵销；不同基金财产的债权债务，
不得相互抵销。
基金治理东说念主、基金托管东说念主以其自有财富承担法律职责，其债权东说念主不得对基金
财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、
被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过火他磋议端正贬责外，基金财产不得被贬责。非
因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。
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第十四部分、基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券走动场地的广漠营业日以及国度法律
法则端正需要对外裸露基金净值的非营业日。
二、估值方法
（1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发
生紧要变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发
生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交
易市价，细目公允价钱；
（2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价估值。
如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及
紧要变化因素，调节最近走动市价，细目公允价钱；
（3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后
经济环境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，
可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近走动市价，细目公允
价钱；
（4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫细目公允价值。
走动所上市的财富支执证券，领受估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌
的销亡股票的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫细目公允价
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开采行有明确锁按期的股票，销亡股票在走动所上市后，按交
易所上市的销亡股票的市价（收盘价）估值；非公开采行有明确锁按期的股票，
按监管机构或行业协会磋议端正细目公允价值。
值工夫细目公允价值。
治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。
如有新增事项，按国度最新端正估值。如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金
估值违犯基金合同订明的估值方法、要津及联系法律法则的端正或者未能充分维
护基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据磋议法律法则，基金财富净值筹划和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主
承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见地，按照
基金治理东说念主对基金财富净值的筹划结果对外给予公布。
三、估值对象
基金所领有的股票、存托根据、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其
它投资等财富。
四、估值要津
该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国
家另有端正的，从其端正。
每个做事日筹划基金财富净值及各样基金份额净值，并按端正公告。
金财富估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
误后，由基金治理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目标核
对同期进行。
五、估值造作的处理
基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错
时，视为该类基金份额净值造作。本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机
构、或代销机构、或投资东说念主自身的颠倒形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，
颠倒的职责东说念主应当对由于该差错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的损失按下述“差错
处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；关于因工夫原因引起的差错，若系同
行业现存工夫水平不成料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规
定奉行。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动贵寓灭失或被造作处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时配合各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未及
时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的，由差错职责方对损失承担补偿职责；
若差错职责方照旧积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方粗犷更正的情况向磋议当事东说念主
进行阐明，确保差错已得到更正。
(2)差错的职责方对磋议当事东说念主的损失谨慎，不合迤逦损失谨慎，而况仅对差
错的磋议平直当事东说念主谨慎，不合第三方谨慎。
(3)因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错
职责方仍粗犷差错谨慎。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不
当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的损
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥
得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，
则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和跳动
其推行损失的差额部分支付给差错职责方。
(4)差错调节领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金治理东说念主颠倒形成基金财产损失
时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金治理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主颠倒形成
基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金治理东说念主和
托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金治理东说念主负
责向差错方追偿；追偿过程中产生的磋议用度，应列入基金用度，从基金财富中
支付。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，而况依据法律法则、
基金合同或其他端正，基金治理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了补偿职责，则基金治理东说念主有权向出现颠倒确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。
(7)按法律法则端正的其他原则处理差错。
序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差
错的职责方；
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿
损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋议当事东说念主进行阐明。
(1)基金份额净值筹划出现造作时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金
托管东说念主，并采用合理的措施慎重损失进一步扩大。
(2)造作偏差达到或跳动该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报
基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
基金治理东说念主应当公告。
(3)因基金份额净值筹划造作，给基金或基金份额执有东说念主形成损失的，应由基
金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值筹划尾差，
以基金治理东说念主筹划结果为准。
(5)前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。
六、暂停估值的情形
产价值时；
资东说念主的利益，已决定蔓延估值；
财富的；
阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息裸露的基金财富净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主谨慎
筹划，基金托管东说念主谨慎进行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日走动结果后筹划当
日的基金财富净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值
筹划结果复核阐明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按照端正对基金净值给予
公布。
八、非凡情况的处理
不行为基金财富估值造作处理。
或国度司帐计谋变更、阛阓功令变更等，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用
必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金财富估
值造作，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金治理东说念主应当积极采用必
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要的措施放手由此形成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
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第十五部分、基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、上述基金用度由基金治理东说念主在法律端正的范围内参照公允的阛阓价钱确
定，法律法则另有端正时从其端正。
三、基金用度计提方法、计提程序和支付方式
的 0.75%年费率计提。
筹划方法如下：
H＝E×年治理费率÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日基金财富净值
基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次
性支付给基金治理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷曩昔天数
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专
门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主服务。
在时常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.30%年
费率计提。筹划方法如下：
H＝E×0.30%÷曩昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对
一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金
托管东说念主协商惩办。
磋议法则及相应条约的端正，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
四、不列入基金用度的样式
基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
基金合同收效前所发生的信息裸露费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金
财产中支付。场所指数许可使用费由基金治理东说念主承担，不得从基金财产中列支。
五、基金治理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调节基金治理费率和基金
托管费率。基金治理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公
告。
六、实施侧袋机制时间的基金用度
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本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的端正。
七、基金税收
基金和基金份额执有东说念主根据国度法律法则的端正，履行征税义务。
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第十六部分、基金的收益与分拨
一、基金收益的组成
本基金合同下的基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收
益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已结果收益指基
金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日，下
同）财富欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益的孰低数。
三、收益分拨原则
本基金收益分拨应奉命下列原则：
东说念主的现款红利小于一定金额，基金注册登记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日
的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额，具体业务功令，请见招募说
明书等联系公告；
准日可供分拨利润的 10%；
金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份
额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中至少应载明收益分拨基准日以及该日可供分拨利润、基
金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨的时期和要津
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露办法》的磋议端正在指定媒介上公告；
利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成
资金的划付。
六、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。
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第十七部分、基金的司帐和审计
一、基金的司帐计谋
端正编制基金司帐报表；
书面阐明。
二、基金的审计
册司帐师对本基金年度财务报表过火他端正事项进行审计。司帐师事务所过火注
册司帐师与基金治理东说念主、基金托管东说念主相互独处。
管东说念主(或基金治理东说念主)欢喜，不错更换。就更换司帐师事务所，基金治理东说念主应当依
照《信息裸露办法》的磋议端正在指定媒介上公告。
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第十八部分、基金的信息裸露
基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、基金合
同过火他磋议端正。基金治理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息裸露义务东说念主应当依
法裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主
大会的基金份额执有东说念主过火日常机构等法律、行政法则和中国证监会端正的天然
东说念主、法东说念主和违规东说念主组织。
基金治理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息裸露义务东说念主应以保护基金份额执有
东说念主利益为根底起点，按端正将应予裸露的基金信息裸露事项在端正时期内通过
中国证监会指定的寰宇性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简
称“指定网站”)等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期
和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。
本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
时领受外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本
之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币
元。
公开裸露的基金信息包括：
一、招募说明书 招募说明书是基金向社会公开采售时对基金情况进行说明
的法律文献。基金治理东说念主按照《基金法》、《信息裸露办法》、基金合同编制并在
基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同
收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个做事日
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内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金治理东说念主不再更新基
金招募说明书。
二、基金合同、托管条约 基金治理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金
合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金治理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托
管条约登载在各自网站上。
三、基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简
明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变
更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，
基金治理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品
贵寓纲领。
四、基金份额发售公告
基金治理东说念主将按照《基金法》、
《信息裸露办法》的磋议端正，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日登载于指定报
刊和网站上。
五、基金合同收效公告 基金治理东说念主将在基金合同收效的次日在指定报刊和
网站上登载基金合同收效公告。基金合同收效公告中将说明基金召募情况。
六、基金净值信息
理东说念主将至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值；
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值；
半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金份额申购、赎回价钱公告 基金治理东说念主应当在本基金的基金合同、
招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的筹划方式及磋议申
购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制
前述信息贵寓。
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八、基金年度禀报、基金中期禀报、基金季度禀报
年度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报请示性公告登载在指定报刊上。基金
年度禀报中的财务司帐禀报需经具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审
计后，方可裸露；
将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报请示性公告登载在指定报刊上；
告，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报请示性公告登载在指定报刊上；
期禀报或者年度禀报。
的情形，为保障其他投资者利益，基金治理东说念主至少应当在季度禀报、中期禀报、
年度禀报等按期禀报文献中“影响投资者决策的其他遑急信息”项下裸露该投资
者的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报期内执有份额变化情况及本基金的特
有风险。
财富情况过火流动性风险分析等。
九、临时禀报与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额执有东说念主权
益或者基金份额的价钱产生紧要影响的事件时，磋议信息裸露义务东说念主应当在 2 日
内编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上：
所；
项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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变更；
责东说念主发生变动；
管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动 30%；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门谨慎东说念主因基金托管
业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行限制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有端正的除外；
式和费率发生变更；
价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同端正的其他事项。
十、澄澈公告
在本基金合同存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓精熟传的音讯
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额
执有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并
将磋议情况立即禀报中国证监会。
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十一、基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会，基金治理东说念主、基金托管东说念主对
基金份额执有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履行相
关信息裸露义务。
十二、计帐禀报
基金合同圮绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，
并将计帐禀报请示性公告登载在指定报刊上。
十三、实施侧袋机制时间的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的端正进行信息裸露，详见招募说明书的端正。
十四、中国证监会端正的其他信息。
信息裸露事务治理：
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定特意部门及
高等治理东说念主员谨慎治理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息
裸露内容与风光准则等法律法则端正。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金治理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期禀报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金计帐禀报等
公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金
信息，并保证联系报送信息的委果、准确、好意思满、实时。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他人人媒介裸露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介裸露信息，而况
在不同媒介上裸露销亡信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计禀报、法律见地书的专
业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
年。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金广漠投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当合乎中
国证监会及自律功令的联系端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
信息裸露文献的存放与查阅：
照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
本基金信息裸露事项以法律法则端正及本章简略定的内容为准。
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第十九部分、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
基金份额执有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议欢喜。
(1)调治基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；
(4)变更基金份额执有东说念主大会要津；
(5)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；
(6)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或销售服务费。但根据法律法则、
监管机构要求提高该等酬谢程序或销售服务费的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(9)法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
但出现下列情况时，不错不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金治理东说念主和基
金托管东说念主欢喜变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费
率、调低销售服务费率或变更收费方式；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
(5)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响；
(6) 经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(7) 按照法律法则或本基金合同端正需召开基金份额执有东说念主大会之外的其他
情形。
并于中国证监会核准或出具无异议见地后收效奉行，并自收效之日起 2 日内在至
少一种指定媒介上公告。
二、本基金合同的圮绝
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将圮绝：
而在 6 个月内无其他安妥的基金治理公司连络其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他安妥的托管机构连络其原有权利义务；
三、基金财产的计帐
(1)基金合同圮绝时，基金治理东说念主自出现基金合同圮绝情形之日起 30 个做事
日内组织成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金
计帐。在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基
金合同和托管条约的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。
(2)基金财产计帐组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务
阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错
聘用必要的做事主说念主员。
(3)在基金财产计帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不竭
赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，惊羡基金份额执有东说念主
的正当权益。
(4)基金财产计帐组谨慎基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金
财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同圮绝，应当按法律法则和本基金合同的磋议端正对基金财产进行清
算。基金财产计帐要津主要包括：
(1)基金合同圮绝后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同圮绝时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行审计；
(6)礼聘讼师事务所出具法律见地书；
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(7)将基金财产计帐结果禀报中国证监会；
(8)参加与基金财产磋议的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理
用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)
－(3)项端正归还前，不分拨给基金份额执有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果
经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。
管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分、负约职责
一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》规
定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当差别
对各自的步履给基金财产或者基金份额执有东说念主形成的损失照章承担补偿职责；因
共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当对损失承担连带
补偿职责。然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
定行为或不行为而形成的损失等；
使投资或不投资而形成的损失等。
二、基金合同当事东说念主违犯基金合同，给其他当事东说念主形成经济损失的，应当对
损失承担补偿职责。在发生一方或多方负约的情况下，基金合同能不竭履行的，
应当不竭履行。
三、本基金合销亡方当事东说念主形成负约后，其他当事东说念主应当采用安妥措施慎重
损失的扩大；莫得采用安妥措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。
守约方因慎重损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。
四、因一方当事东说念主负约而导致其他当事东说念主损失的，基金份额执有东说念主应先于其
他受损方得回补偿。
五、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限制的因素导致业务出现差错，基金
治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能
发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿职责。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施放手由此形成的影
响。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十一部分、争议的处理
关于因基金合同的签订、内容、履行和诠释或与基金合同磋议的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线惩办。不肯或者不成通过协商、统一惩办
的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，按照中国海外经
济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东说念主均有抑遏力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭赤诚、勤勉、尽责
地履行基金合同端正的义务，惊羡基金份额执有东说念主的正当权益。
本基金合同受中华东说念主民共和国法律统治。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十二部分、基金合同的效率
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法
律文献。
一、本基金合同经基金治理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章，在基金召募会束，基金备案手续办理结束，并获中国证监会书面
阐明后收效。基金合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中国证
监会备案并公告之日止。
二、本基金合同自收效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执
有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律抑遏力。
三、本基金合同原来一式八份，除中国证监会和银行业监督治理机构各执两
份外，基金治理东说念主和基金托管东说念主各执有两份。每份均具有同等的法律效率。
四、本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机
构和基金注册登记机构办公场地查阅，但其效率应以基金合同原来为准。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十三部分、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按磋议法律法则和端正
协商惩办。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十四部分、基金合同内容摘抄
（本摘抄如与基金合同正文不符，以基金合同正文为准）
一、基金治理东说念主的权利
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金治理东说念主的权利为：
用基金财产；
收入；
调治、非走动过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同端正的范围
内决定和调节基金的除调高托管费率和治理费率之外的联系费率结构和收费方
式；
金合同或磋议法律法则端正的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损
失的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金及联系当事东说念主的利
益；
对基金注册登记机构的代理步履进行必要的监督和查验；
其步履进行必要的监督和查验；
二、基金治理东说念主的义务
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金治理东说念主的义务为：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式治理和运作基金财产；
所治理的基金财产和治理东说念主的财产相互独处，对所治理的不同基金差别治理，分
别记账，进行证券投资；
谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
合乎基金合同等法律文献的端正；
务；
基金合同过火他磋议端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向
他东说念主表现；
配收益；
合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
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他法律步履；
分拨；
应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
益向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直规划
治理；
三、基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金托管东说念主的权利为：
他收入；
合同或磋议法律法则端正的步履，对基金财富、其他当事东说念主的利益形成紧要损失
的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金及联系当事东说念主的利益；
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四、基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金托管东说念主的义务为：
老成基金托管业务的专职东说念主员，谨慎基金财产托作事宜；
谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向他东说念主表现；
金治理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金治理
东说念主有未奉行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的措施；
事宜；
回款项；
基金份额执有东说念主大会；
退任而免除；
东说念主追偿；
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行业监督治理机构，并通知基金治理东说念主；
五、基金份额执有东说念主的权利
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金份额执有东说念主的权利为：
事项利用表决权；
法拿告状讼；
销亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
六、基金份额执有东说念主的义务
根据《基金法》过火他磋议法律法则，基金份额执有东说念主的义务为：
基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额执有东说念主处得回的欠妥得利；
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本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名
称而有所更正。
七、基金份额执有东说念主大会
(一)基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主或者基金份额执有东说念主的正当授
权代表组成。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额执有东说念主(以基金治理东说念主收到提议当日的
基金份额筹划，下同)提议时，应当召开基金份额执有东说念主大会：
(1)圮绝基金合同；
(2)调治基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额执有东说念主大会要津；
(6)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或销售服务费，但根据法律法则、
监管机构要求提高该等酬谢程序或销售服务费的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
不需召开基金份额执有东说念主大会：
(1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率、调低赎回
费率、销售服务费率或变更收费方式；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
(5)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响；
(6) 经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
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(7)按照法律法则或本基金合同端正需召开基金份额执有东说念主大会之外的其他
情形。
(三)召集东说念主和召集方式
召集。基金治理东说念主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书
面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内
召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
额执有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面
提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东说念主代表和
基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额执有东说念主仍以为有必要
召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金治理
东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，代表基金份额10%以上
的基金份额执有东说念主有权自行召集基金份额执有东说念主大会，但应当至少提前30日向中
国证监会备案。
托管东说念主应当配合，不得防碍、骚扰。
(四)召开基金份额执有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式
地点、方式和权益登记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日
前30日在指定媒介公告。基金份额执有东说念主大和会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时期、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议体式；
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(4)议事要津；
(5)有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限
和代理灵验期限等)、投递时期和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设磋议东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要通知的其他事项。
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额执有东说念主大会所采用的具体通信方式、
托付的公证机关过火磋议方式和磋议东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取方
式。
表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理
东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则
应另行书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进
行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，
不影响计票和表决效率。
(五)基金份额执有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额执有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额执有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书托福其代理东说念主出
席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金治理东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效率。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的联系端正以通信的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东说念主细目。
(1)现场开会方式
在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：
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基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
托付东说念主执有基金份额的根据及授权托付代理手续完备，到会者出具的联系文献符
合磋议法律法则和基金合同及会议通知的端正，而况执有基金份额的根据与基金
注册登记机构提供的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会方式
在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：
请示性公告；
“监督东说念主”)到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；
计基金份额执有东说念主的书面表决见地，如基金治理东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场
监督的，不影响表决效率；
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
理东说念主提交的执有基金份额的根据、授权托付书等文献合乎法律法则、基金合同和
会议通知的端正，并与基金注册登记机构记载相符。
(六)议事内容与要津
(1)议事内容为本基金合同端正的召开基金份额执有东说念主大会事由所波及的内
容。
(2)基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额10%
以上的基金份额执有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召
集东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向
大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开前至少35天提交召集东说念主并由
召集东说念主公告。
(3)关于基金份额执有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案
进行审核：
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关联性。大会召集东说念主关于基金份额执有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，
而况不超出法律法则和基金合同端正的基金份额执有东说念主大会权力范围的，应提交
大会审议；关于不合乎上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。如果召集
东说念主决定不将基金份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东说念主大会
上进行诠释和说明。
要津性。大会召集东说念主不错对基金份额执有东说念主的提案波及的要津性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主欢喜；原提案东说念主不欢喜变
更的，大会主执东说念主不错就要津性问题提请基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照
基金份额执有东说念主大会决定的要津进行审议。
(4)单独或合并执有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额执有东说念主提交
基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，基金治理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额执
有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东说念主大会审议通过，就销亡提案再次
提请基金份额执有东说念主大会审议，其时时间隔不少于6个月。法律法则另有端正的
除外。
(5)基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当在基金份额执有东说念主大会召开前30日实时公告。不然，会议的
召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照端正要津文牍会议议事要津及
留心事项，细目和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主执。基金治理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主执；如果基金治理东说念主和基金托管东说念主授权
代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主以所代表的基金
份额50%以上多数选举产生又名代表行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或
单元称呼)、身份证号码、住所、执有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓
名(或单元称呼)等事项。
(2)通信方式开会
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在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表
决截止日历后第2个做事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一说念灵验
表决并形成决议。如监督东说念主经通知但断绝到场监督，不影响在公证机关监督下形
成的决议的灵验性。
(七)决议形成的条件、表决方式、要津
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的50%以
上通过方为灵验，除下列(2)所端正的须以极端决议通过事项之外的其他事项均
以一般决议的方式通过；
(2)极端决议
极端决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为灵验；波及更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、
调治基金运作方式、圮绝基金合同必须以极端决议通过方为灵验。
并给予公告。
面合乎法律法则和会议通知端正的书面表决见地即视为灵验的表决，表决见地模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额执有东说念主
所代表的基金份额总和。
开审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额执有东说念主大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额执
有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起初后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理
东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监
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票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在
会议起初后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额执
有东说念主代表与基金治理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果
基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主执东说念主可自行选举三名基金
份额执有东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主执东说念主就地
公布计票结果。
(3)如大会主执东说念主关于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；
如大会主执东说念主未组织监票东说念主进行重新盘货，而出席大会的基金份额执有东说念主或代理
东说念主对大会主执东说念主文牍的表决结果有异议，其有权在文牍表决结果后立即要求重新
盘货，大会主执东说念主应当立即组织监票东说念主重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货
仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在
监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；
如监督东说念主经通知但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，
并由公证机关对其计票过程给予公证。
(九)基金份额执有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式
起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东说念主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议见地之日起收效。
金托管东说念主均有抑遏力。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行收效
的基金份额执有东说念主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
（十）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的非凡约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主差别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
销亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十一)法律法则或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有端正的，从其端正。
八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
基金份额执有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议欢喜。
(1)调治基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
(4)变更基金份额执有东说念主大会要津；
(5)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；
(6)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或销售服务费。但根据法律法则、
监管机构要求提高该等酬谢程序或销售服务费的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(9)法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
但出现下列情况时，不错不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金治理东说念主和基
金托管东说念主欢喜变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率、调低赎回
费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
(5)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响；
(6) 经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(7) 按照法律法则或本基金合同端正需召开基金份额执有东说念主大会之外的其
他情形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议见地后收效奉行，并自收效之日起2日内
在至少一种指定媒介上公告。
(二)本基金合同的圮绝
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将圮绝：
而在6个月内无其他安妥的基金治理公司连络其原有权利义务；
而在6个月内无其他安妥的托管机构连络其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
(1)基金合同圮绝时，基金治理东说念主自出现基金合同圮绝情形之日起30个做事
日内组织成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金
计帐。在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基
金合同和托管条约的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。
(2)基金财产计帐组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务
阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错
聘用必要的做事主说念主员。
(3) 在基金财产计帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继
续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，惊羡基金份额执有
东说念主的正当权益。
(4)基金财产计帐组谨慎基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同圮绝，应当按法律法则和本基金合同的磋议端正对基金财产进行清
算。基金财产计帐要津主要包括：
(1)基金合同圮绝后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同圮绝时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行审计；
(6)礼聘讼师事务所出具法律见地书；
(7)将基金财产计帐结果禀报中国证监会；
(8)参加与基金财产磋议的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理
用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 基金合同
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项端正归还前，不分拨给基金份额执有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后5个做事日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果
经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存15年以上。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和
基金注册登记机构办公场地查阅，但其效率应以基金合同原来为准。
